上市公司重大訊息

1.董事會決議日期:115/03/11
2.增資資金來源:盈餘轉增資
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
發行總金額新台幣46,286,040元，計4,628,604股。
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:10
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:不適用
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發約60股
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
配發不足一股之畸零股，由股東自增資配股基準日起五日內自行併湊，逾期未併湊或
併湊後仍不足一股之畸零股，提請股東會授權董事長洽特定人按面額認購之。因本公
司股票依法採無實體發行，且配合證券集中保管事業機構登錄及帳簿劃撥配發作業，
故未滿一股之畸零股款，做為處理無實體劃撥及其他必要之費用。
13.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同
14.本次增資資金用途:充實營運資金
15.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/03/11
2.增資資金來源:114年度盈餘
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
新臺幣9,405,184,420元，分為940,518,442股
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:10元
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:無
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例:每仟股配發73.3513股
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
13.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股相同
14.本次增資資金用途:強化資本結構
15.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/03/11
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換普通股
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
不適用
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:新臺幣10元
8.發行價格:每股認購價格新臺幣10.8元
9.員工認購股數或配發金額:17,000股
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例:不適用
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
13.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
14.本次增資資金用途:吸引及留任公司所需人才
15.其他應敘明事項:增資發行新股之基準日為115年03月11日

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
AVC TECH. (VIETNAM) CO., LTD.股權
2.事實發生日:115/3/11~115/3/11
3.董事會通過日期: 民國115年3月11日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
美金5,000萬元(約新台幣15.61億元)
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
(1)交易相對人：AVC TECH. (VIETNAM) CO., LTD.
(2)與公司之關係：子公司
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
無
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
依據董事會決議
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
不適用
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
累積持有本交易證券之金額：美金1.5億元(含本次)
持股比率：100%
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
(1)占公司最近期財務報表中總資產比例：28.13%
(2)占公司最近期財務報表中歸屬於母公司業主之權益之比例：70.99%
(3)最近期財務報表中營運資金數額：NTD 20,976,268仟元
16.經紀人及經紀費用:
不適用
17.取得或處分之具體目的或用途:
長期股權投資
18.本次交易表示異議董事之意見:
無
19.本次交易為關係人交易:是
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國115年3月11日
21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用
22.會計師事務所名稱:
不適用
23.會計師姓名:
不適用
24.會計師開業證書字號:
不適用
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
無
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
無
28.資金來源:
自有資金
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
無

1.董事會決議日期:115/03/11
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換普通股
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
不適用
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:新台幣10元
8.發行價格:@每股認購價格
(1)民國111年度員工認股權憑證第一次發行：新台幣48.9元。
(2)民國111年度員工認股權憑證第二次發行：新台幣144.5元。
9.員工認購股數或配發金額:合計1,466,050股
(1)民國111年度員工認股權憑證第一次發行：普通股1,425,150股。
(2)民國111年度員工認股權憑證第二次發行：普通股40,900股。
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例:不適用
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
13.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
14.本次增資資金用途:吸引及留任公司所需人才
15.其他應敘明事項:增資發行新股之基準日為115年03月21日

1.董事會決議日期:115/03/11
2.減資緣由:為改善財務結構
3.減資金額:新台幣4,299,463,440 元
4.消除股份:429,946,344 股
5.減資比率:50%
6.減資後股本:新台幣4,299,463,440 元
7.預定股東會日期:115/05/15
8.預計減資新股上市後之上市普通股股數:429,946,344 股
9.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率
（減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數）:100%
10.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者，
請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用
11.減資基準日:經115年股東常會決議通過並經主管機關申報生效後，
  擬授權董事長另訂減資基準日及減資換發基準日並全權處理其他減資
  相關事宜。
12.其他應敘明事項:
  本公司115年3月11日董事會決議通過減資彌補虧損，並於當日18時00分至證券交易所
  召開重大訊息說明記者會，內容說明如下：
  北極星藥業集團股份有限公司（股票代碼：6550）於115年3月11日召開董事會作出
  重大決議事項，通過「減資彌補虧損案」本公司依相關法令規定召開重大訊息說明
  記者會，向投資大眾說明本公司整體資本規劃如下。
 (1)截至114年12月31日，期初待彌補虧損14,567,766仟元，
    114年年度稅後淨損3,927,128仟元，並以資本公積13,759,567仟元彌補虧損，
    累計待彌補虧損金額為新台幣4,735,327仟元，該彌補虧損議案已於115年3月11日
    之董事會中決議通過。
 (2)本公司實收資本額為8,598,926,880 元，發行股數為859,892,688 股。
    擬減資金額為新台幣4,299,463,440 元，計銷除已發行股份 429,946,344 股，
    每股面額為新台幣壹拾元。減資比率為50%，換股比率為50%，即每仟股
    換發約500股。減資後實收資本額為新台幣4,299,463,440 元，每股面額新台幣
    10元，發行股數為429,946,344 股。
 (3)本次減少之股份，按減資換發基準日股東名簿記載之股東持股比例計算，
    每仟股減少500 股，即每仟股換發500股，減資不足一股之畸零股，
    得由股東自停止過戶日前 5 日起至停止過戶前 1 日止，自行向本公司股務
    代理機構辦理拼湊整股之登記，放棄拼湊或拼湊後仍不足壹股之畸零股，
    按面額給付現金，(配合無實體劃撥作業，凡以劃撥集保股票之股東，
    前項畸零股款將充抵股東劃撥集保之費用)計算至元為止，元以下捨去所有
    不足壹股之畸零股授權董事長洽特定人按面額認購之。
 (4)本次減資彌補虧損換發新股採無實體發行，其權利義務與原發行股份相同。
    本次減資案將提請民國115年5月15日股東常會決議通過並奉主管機關核准後，
    擬授權董事長訂定減資基準日、換發股票作業計劃、減資換股基準日及其他辦理
    減資相關事宜。
 (5)如因本公司股本發生變動，致影響流通在外股份數量，造成減資比例發生變動而
    需調整減資比率，或因法令修訂或主管機關修正或因應客觀環境而需變更或
    修正時，擬提請股東會授權董事長全權處理。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
霖揚生技之普通股
2.事實發生日:115/3/11~115/3/11
3.董事會通過日期: 民國115年3月11日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
單位數量：46,063,076股
每股：新台幣10元
交易總金額：USD 14,800,000 
約等於 NTD 460,630,760 (匯率31.1237)
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
100%投資之子公司
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
本公司原貸與霖揚生技之金額為USD 14,800,000
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
無
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
本公司董事會決議
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
3.89元
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
數量：直接持有157,783,209股；間接持有42,875,000股
金額：直接投資2,677,394千元；間接投資428,750千元
持股比例：100%
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
佔總資產比率：5.64%
佔業主權益比率：8.70%
營運資金數額：2,431,493千元
16.經紀人及經紀費用:
無
17.取得或處分之具體目的或用途:
將資金貸與轉為股權投資
18.本次交易表示異議董事之意見:
無
19.本次交易為關係人交易:是
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國 115 年 3 月 11 日
21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用
22.會計師事務所名稱:
不適用
23.會計師姓名:
不適用
24.會計師開業證書字號:
不適用
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
不適用
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
不適用
28.資金來源:
不適用
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
不適用

1.董事會決議日期:115/03/11
2.減資緣由:因部分獲配限制員工權利新股之員工未達既得條件，本公司董事會
決議將所有收回之限制員工權利新股註銷減資。
3.減資金額:1,470,000元
4.消除股份:147,000股
5.減資比率:0.2%
6.減資後股本:685,506,590元
7.預定股東會日期:不適用
8.預計減資新股上市後之上市普通股股數:不適用
9.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率
（減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數）:不適用
10.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者，
請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用
11.減資基準日:115/03/12
12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/03/11
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:
(1)依證券交易法第43條之6及「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」所
規定擇定特定人，並以策略性投資人為限。
(2)應募人擬為策略性投資人
a.應募人之選擇方式與目的：因本公司長期經營與業務發展需要，將選擇對本公司之未
來營運能產生直接或間接助益者為優先考量，並能有助於本公司擴大業務市場，強化客
戶關係，或提升業務開發整合效益，或能提高技術，並能認同本公司經營理念之策略性
投資人。本公司目前尚未洽定特定應募人，擬請董事會授權董事長以公司未來營運能產
生直接或間接助益者為首要考量，並以符合主管機關規定之各項特定人中選定之。
b.必要性:係為引進策略性投資人及增強與策略合作伙伴的長期合作關係，透過策略性
投資人可提升本公司之長期競爭力及營運效益，故有其必要性。藉由策略性投資人之
經驗、技術、知識、品牌聲譽及市場通路等優勢，經由策略合作、共同開發業務、或
市場整合等方式，預計將有助於本公司降低營運成本、擴大業務版圖，以提高本公司
未來營運績效。
(3)目前尚無已洽定之應募人。
4.私募股數或張數:不超過12,000仟股。
5.得私募額度:
本次私募普通股總額度在不超過12,000仟股額度內，將於股東會決議之日起一年內一次
至三次辦理，私募總金額依實際私募情形，授權董事會決行。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
1.本私募價格之訂定，不得低於本公司董事會依股東會決議授權之訂價依據之定價日前
依下列二基準計算價格較高之8成。
(1)定價日前1、3、5個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股
除權及配息，並加回減資反除權後之每股股價。
(2)定價日前30個營業日之普通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並
加回減資反除權後之每股股價。
2.本私募普通股實際發行價格於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會於日後洽特
定人之情形及市場狀況決定之，但不會低於股票面額。
3.本次私募價格之訂價方式係依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定
，並考量公司未來展望以及私募有價證券之轉讓時點、對象及數量均有嚴格限制，且三
年內不得洽辦上市掛牌，流動性較差等因素，故本次私募價格之訂定應屬合理，對股東
權益不致有重大影響。
7.本次私募資金用途:
(1)分一次辦理
私募資金之用途：為擴大營運規模、充實營運資金、引進策略投資人、或+國內外熟悉
智慧倉儲物流之管理、建置、或營運發展之機構及產業基金，以提升公司營運、研究發
展及強化公司競爭力。
預計達成效益：將有效降低資金成本並確保籌資效率，減少公司之經營風險，強化財務
結構，提升本公司未來營運績效之效益。
(2)分二次辦理
私募資金之用途：為擴大營運規模、充實營運資金、引進策略投資人、或+國內外熟悉
智慧倉儲物流之管理、建置、或營運發展之機構及產業基金，以提升公司營運、研究發
展及強化公司競爭力。
預計達成效益：將有效降低資金成本並確保籌資效率，減少公司之經營風險，強化財務
結構，提升本公司未來營運績效之效益。
(3)分三次辦理
私募資金之用途：為擴大營運規模、充實營運資金、引進策略投資人、或+國內外熟悉
智慧倉儲物流之管理、建置、或營運發展之機構及產業基金，以提升公司營運、研究發
展及強化公司競爭力。
預計達成效益：將有效降低資金成本並確保籌資效率，減少公司之經營風險，強化財務
結構，提升本公司未來營運績效之效益。
8.不採用公開募集之理由:
本公司考量資本市場狀況、發行成本、私募方式之籌資時效性及可行性，以及私募股票
有三年內不得自由轉讓之限制等因素，較可確保並強化與策略合作伙伴間更緊密的長期
合作關係，故本次不採用公開募集而擬以私募方式辦理現金增資發行新股。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:不適用。
11.參考價格:不適用。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:不適用。
13.本次私募新股之權利義務:
本私募普通股案中所發行之新股其權利義務與原股份相同；惟依證券交易法第43條之8規
定，本私募普通股於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓；
本公司亦擬於該私募普通股交付滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發
行及上市交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對
上市普通股股權比率之可能影響（上市普通股數A、A/已發行普通股):不適用。
17.前項預計上市普通股未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:
不適用。
18.其他應敘明事項:
(1)本私募普通股之發行條件、計畫項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他未盡
事宜者或嗣後如因法令變更，主管機關意見及基於營運評估或客觀環境改變而有修正必
要，擬請股東會授權董事會全權處理之。
(2)除上述授權範圍外，為配合本辦理私募普通股，擬授權本公司董事長或其指定之人簽
署、商議一切有關本私募普通股之契約及文件，並代表本公司簽署一切有關本私募普通
股所需事宜。

1.董事會決議日期:115/03/11
2.增資資金來源:盈餘轉增資
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
新台幣195,485,100元計19,548,510股。
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:新台幣10元
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:不適用
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發310股。
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:股東之配股不足一股之畸零股份，得由股東
自股票停止過戶日起5日內，向本公司股務代理機構辦理湊足整股之登記。倘有剩餘
之畸零股按股票面額折付現金，計算至元為止(元以下捨去)，該畸零股擬提請股東
會授權董事長洽特定人按面額認購，因本公司股票依法採無實體發行，且配合證券
集中保管事業機構登錄及帳簿劃撥配發作業，故未滿一股之畸零股款，做為處理無
實體劃撥及其他必要之費用。
13.本次發行新股之權利義務:與原已發行股份相同。
14.本次增資資金用途:配合業務發展需要。
15.其他應敘明事項:
1.嗣後如因其他因素影響本公司流通在外股數，造成已發行股份增減異動，而須
調整配股率時，授權董事長調整之。
2.本案如因法令規定或主管機關核定須予變更時，擬請股東會授權董事會辦理之。

1.董事會決議日期:115/03/11
2.私募有價證券種類:私募普通股。
3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6規定之對象，本次私募案之
策略性伙伴選擇將以與本公司上下游垂直整合為主。
4.私募股數或張數:發行總股數以普通股二仟萬股範圍內。
5.得私募額度:在二仟萬股額度內，將於股東會決議日起一年內一次辦理。
擬增資後占實收資本額為12.40%，不致對未來經營權造成重大影響。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
(1)私募普通股參考價格訂價之依據：本次私募價格之訂定，係依據『公開發行公司
   辦理私募有價證券應注意事項』第二點第二項第一款各基準計算價格較高者為參
   考價格，且不低於該參考價格之八成為訂定依據。惟實際定價日及實際私募價格
   於不低於股東會決議成數之範圍內，授權董事會視日後洽特定人情形決定之。
(2)訂價方式之合理性：本次私募價格之訂定方式係依據公開發行公司辦理私募有價
   證券應注意事項第二點第二項之規定，故應屬合理。
7.本次私募資金用途:擴展業務需要，並充實營運資金。
8.不採用公開募集之理由:為因應產業發展趨勢及公司營運需要，擬透過私募方式
引進策略性投資人，因私募作業具有迅速簡便的特性，較容易符合策略聯盟安排，
私募所得資金將配合策略聯盟協議使用。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:不適用。
11.參考價格:不適用。
12.實際私募價格、轉換或認購價格:不適用。
13.本次私募新股之權利義務:與本公司已發行之普通股相同，惟其轉讓應依證券交易法
第43條之8規定辦理。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對
上市普通股股權比率之可能影響（上市普通股數A、A/已發行普通股):不適用。
17.前項預計上市普通股未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:
不適用。
18.其他應敘明事項:擬由董事會提報民國115年股東常會決議。

1.董事會決議日期:115/03/11
2.減資緣由:本公司已發行之限制員工權利新股，因獲配員工未達既得條件，
依發行辦法由公司無償收回。
3.減資金額:新台幣150,000元
4.消除股份:15,000股
5.減資比率:0.005%
6.減資後股本:新台幣3,072,270,250元
7.預定股東會日期:不適用。
8.預計減資新股上市後之上市普通股股數:不適用。
9.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率
（減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數）:不適用。
10.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者，
請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用。
11.減資基準日:115/03/16
12.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:115/03/11
2.增資資金來源:114年度可分配盈餘
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
發行總金額:140,160,816元，發行股數:14,016,081股。
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:新台幣10元
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:不適用
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發160股。
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
配發不足一股之畸零股，得由股東自行於停止過戶日起五日內，向本公司股務代理機構
辦理拼湊整股之登記，逾期未辦理拼湊或拼湊後仍不足一股者，按面額折發現金計算至
元為止(元以下捨去)，該畸零股擬提請股東常會授權董事長洽特定人按面額承購。
13.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。
14.本次增資資金用途:充實營運資金。
15.其他應敘明事項:
(1)嗣後如因本公司股本變動致影響流通在外股份數量致配股率發生變動時，擬請股東
   常會授權董事會調整配股率。
(2)增資基準日俟股東會通過並呈報主管機關核准後，另行召開董事會訂定之。有關本
   案之各項細節，如因法令規定或主管機關核示必須變更時，授權董事會全權處理之。

1.董事會決議日期:115/03/11
2.增資資金來源:盈餘轉增資
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
發行總金額新台幣261,811,960元，計26,181,196股。
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:10
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:不適用
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例:每仟股無償配發約80股
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
配發不足壹股之畸零股，股東得於停止過戶日起5日內向本公司股務代理機構
辦理合併湊成整股之登記，未拼湊或拼湊後仍不足一股者，依面額計算折付
現金(抵繳集保劃撥費用或無實體登錄費用)，計算至元為止(元以下捨去)，
其所產生之股份差額授權董事長洽特定人按面額認購。
13.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同
14.本次增資資金用途:充實營運資金
15.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/03/11
2.增資資金來源:國內第四次暨第五次無擔保轉換公司債轉換普通股
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
 第四次無擔保轉換公司債:發行總金額：10,502,420元，發行總股數：1,050,242股
 第五次無擔保轉換公司債:發行總金額：8,125,120元，發行總股數：812,512股
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:10元
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:不適用
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例:不適用
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
13.本次發行新股之權利義務:與原有普通股相同
14.本次增資資金用途:不適用
15.其他應敘明事項:
 本次增資基準日訂為115年3月11日，增資前實收資本額為新台幣1,448,700,490元
 ，增資後實收資本額為新台幣1,467,328,030元，並依法令規定辦理變更登記事宜。

1.事實發生日:115/03/11
2.接受資金貸與之:
(1)公司名稱:保勝投資股份有限公司
(2)與資金貸與他人公司之關係:
本公司之子公司
(3)資金貸與之限額(仟元):1,256,150
(4)原資金貸與之餘額(仟元):550,000
(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):400,000
(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是
(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):950,000
(8)本次新增資金貸與之原因:
資金調度之需求
3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:
(1)內容:
本票
(2)價值(仟元):400,000
4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:
(1)資本(仟元):2,440,249
(2)累積盈虧金額(仟元):-17,200
5.計息方式:
依合約規定
6.還款之:
(1)條件:
依合約規定
(2)日期:
依合約規定
7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):
1,386,500
8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:
11.04
9.公司貸與他人資金之來源:
母公司
10.其他應敘明事項:
無

1.董事會決議日期:115/03/11
2.減資緣由:因獲配限制員工權利新股之員工未達成既得條件，本公司董事會決議
收回已發行之限制員工權利新股註銷減資。
3.減資金額:3,569,100元
4.消除股份:356,910股
5.減資比率:0.07%
6.減資後股本:4,836,637,190元
7.預定股東會日期:不適用
8.預計減資新股上市後之上市普通股股數:不適用
9.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率
（減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數）:不適用
10.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者，
請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用
11.減資基準日:115/03/12
12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:115/03/11
2.減資緣由:因原獲配限制員工權利新股之員工未達既得條件，
將收回之限制員工權利新股辦理註銷減資。
3.減資金額:新台幣1,000,000元
4.消除股份:100,000股
5.減資比率:0.048%
6.減資後股本:新台幣2,063,512,260元
7.預定股東會日期:不適用
8.預計減資新股上市後之上市普通股股數:不適用
9.預計減資新股上市後之上市普通股股數占已發行普通股比率
（減資後上市普通股股數/減資後已發行普通股股數）:不適用
10.前二項預計減資後上巿普通股股數未達6000萬股且未達25%者，
請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用
11.減資基準日:115/03/11
12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議或公司決定增資基準日期:115/03/11
2.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
3.主管機關申報生效日期:115/01/16
4.董事會決議(追補)發行日期:114/11/12
5.發行總金額及股數:
(1)發行總金額: 1,000,000仟元
(2)發行總股數: 100,000,000股
6.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用。
7.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用。
8.每股面額: 新台幣10元。
9.發行價格:
授權董事長參酌發行市場狀況並依相關法令規定與主辦承銷商商議決定後另行公告之。
10.員工認股股數:增資發行新股總數10%，計10,000,000股。
11.原股東認購比率:增資發行新股總數之80%，計80,000,000股，由原股東按照認股基準
日股東名簿記載之持股比例認購，每仟股認購109.546723045股，惟實際認股率以認股
基準日股東名冊所載之股數計算為準。
12.公開銷售方式及股數:增資發行新股總數10%，計10,000,000股，採公開申購方式對外
公開銷售。
13.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認股不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日起
五日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購。原股東及員工放棄認購或拼湊
不足一股之畸零股部份，授權董事長洽特定人按發行價格認足。
14.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。
15.本次增資資金用途:償還金融機構借款。
16.現金增資認股基準日:115/04/04
17.最後過戶日:115/03/30
18.停止過戶起始日期:115/03/31
19.停止過戶截止日期:115/04/04
20.股款繳納期間:
(1)原股東及員工認股繳款期間: 115/04/09~115/05/11
(2)特定人認股繳款期間: 115/05/12~115/05/19
21.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告之。
22.委託代收存款機構:俟正式簽約後另行公告之。
23.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告之。
24.其他應敘明事項:
本公司辦理現金增資發行新股100,000,000股乙案，業經金融監督管理委員會
115年1月16日金管證發字第1140369311號函申報生效在案，並經金融監督管
理委員會115年3月5日金管證發字第1150334597號函同意備查延長募集期間。

1.董事會決議日期:115/03/11
2.增資資金來源:114年度盈餘轉增資
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數(如屬盈餘或公積轉增資，發行股數則不含配發給員工部分):
新臺幣8,409,244,500元及840,924,450股
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:新臺幣10元
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:無
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例:每仟股配發75.94股
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
13.本次發行新股之權利義務:同已發行流通在外普通股
14.本次增資資金用途:強化資本結構
15.其他應敘明事項:無