上市公司重大訊息

1.事實發生日:114/12/24
2.公司名稱:北極星藥業集團股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:子公司霖揚生技製藥股份有限公司因應整體營運規劃及組織調整需求，
 於2025年12月提出組織調整及人力配置優化方案，並經母公司同意後辦理。
6.因應措施:霖揚生技製藥股份有限公司竹南廠及南科廠已於2026年2月23日依相關法
 令規定向竹科及南科管理局提報大量解僱計畫書，並依規定通知相關員工及辦理後
 續作業。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
 本次人力調整係配合集團整體營運及資源配置規劃辦理，相關業務並未縮減，
 產能亦未因此減產或顯著下降，對公司整體營運及股東權益尚無重大影響。

1.發生變動日期:115/01/22
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
  或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 英屬開曼群島商霖揚藥業股份有限公司董事
4.舊任者簡歷:英屬開曼群島商霖揚藥業股份有限公司董事
5.新任者職稱及姓名:彭鈺元 英屬開曼群島商霖揚藥業股份有限公司董事
6.新任者簡歷:安富科技股份有限公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:115/01/22
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
  或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 霖揚生技製藥股份有限公司董事
4.舊任者簡歷:霖揚生技製藥股份有限公司董事
5.新任者職稱及姓名:彭鈺元 霖揚生技製藥股份有限公司董事
6.新任者簡歷:安富科技股份有限公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:資安長
2.發生變動日期:115/01/22
3.舊任者姓名、級職及簡歷:吳致緯/本公司資安長
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職。
7.生效日期:115/01/31
8.其他應敘明事項:新任資安長待董事會通過任命後再另行辦理公告

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:會計主管
2.發生變動日期:115/01/22
3.舊任者姓名、級職及簡歷:吳杰修/本公司財務處長
4.新任者姓名、級職及簡歷:沈意潔/本公司會計主管暨財務經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整。
7.生效日期:115/01/22
8.其他應敘明事項:本公司於115年1月22日經董事會通過會計主管任命案。

1.事實發生日:115/01/06
2.公司名稱:北極星藥業集團股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據臺灣證券交易所股份有限公司111年3月25日臺證上二字第1111700849
 號函規定，本公司股票初次上市時出具之承諾事項如下:
 (一) 於公開說明書特別記載事項乙節揭露以下事項:
  1.公司從事生物製劑新藥之研發與製造，其主要技術來源及專利保護，暨各項新藥
    研發進度、市場競爭力、可能之風險及因應措施。
  2.自2019年投入藥品委託開發暨生產服務(CDMO)，其發展規劃、競爭優勢及預計客
    戶來源，暨可能風險及因應措施。
  3.公司於新藥研發及CDMO業務皆需巨額資金，未來資金需求及規劃、可能面臨營運
    資金週轉風險及因應措施。
 (二) 延長提交集保之股票期限為三年，並自上市買賣開始日起每屆滿一年後始得領
      回三分之一。
 (三) 於上市掛牌前刪除章程第42.1條有關獨立董事召集股東會之規定。
6.因應措施:
 截至115/01/06，本公司執行情形如下:
 (一) 相關內容均已於111年5月刊印之「現金增資發行新股辦理上巿前公開承銷暨股
      票初次上巿用」公開說明書中作適當揭露，詳公開資訊觀測站。
 (二) 延長提交集保之股票期限為三年，並自上市買賣開始日起每屆滿一年後始得領
      回三分之一。
 (三) 已於111年6月2日股東會決議修訂公司章程乙案。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
 新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，
 投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:114/12/30
2.公司名稱:北極星藥業集團股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)依本公司114年12月26日股東臨時會決議通過在不超過總發行股數150,000,000股
   額度內辦理私募。
(2)本次私募普通股89,419,666股，實際私募價格為每股新台幣30元，
   總金額為新台幣2,682,589,980元，已完成收足與該金額等值之美金。
(3)已於114年12月30日收足股款。
(4)本次私募增資基準日:114年12月30日。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/12/29
2.公司名稱:北極星要業集團股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:修正本次私募總金額及股數
6.更正資訊項目/報表名稱:
實際定價日起二日內應申報相關資訊
7.更正前金額/內容/頁次:
本次私募總股數97,668,333股
本次私募總金額2,930,049,990元
8.更正後金額/內容/頁次:
本次私募總股數89,419,666股
本次私募總金額2,682,589,980元
9.因應措施:予以更正
10.其他應敘明事項:無

1.股東臨時會日期:114/12/26
2.重要決議事項:
 通過本公司辦理私募普通股案。
3.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/12/26
2.私募有價證券種類:普通股
3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6等相關法令及主管機關
 相關函釋所規定之應募人。
4.私募股數或張數:不超過100,000,000股
5.得私募額度:本公司經114年12月26日股東臨時會決議通過在不超過150,000,000股
 之範圍內授權董事會視市場狀況及公司資金需求狀況，自股東臨時會決議本私募案
 之日起一年內分四次辦理。
6.私募價格訂定之依據及合理性:
 (1)本次私募普通股發行價格以不低於參考價格之八成為訂定私募價格之依據。
    私募普通股之參考價格係以下列二基準計算價格較高者定之：
    A.依定價日前一、三或五個營業日擇一計算之普通股收盤價簡單算術平均數
      扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。
    B.定價日前30個營業日之普通股收盤價簡單算術平均數扣除無償配股除權及
      配息，並加回減資反除權後之股價。
 (2)前述私募普通股價格訂定之依據符合法令規定及參考本公司目前情況、未來
    展望，再加上考量證券交易法對私募有價證券有三年轉讓限制而定，應屬合理。
 (3)依前述訂價依據，選擇以定價日前5個營業日普通股之平均收盤價新臺幣30.92元
    為本次私募訂價之參考價格。擬提請董事會決議實際私募價格為每股新臺幣30元
    經核算佔基準計算價格之97.02%（高於參考價格之八成)。
7.本次私募資金用途:充實營運資金、償還銀行借款或支應其他因應本公司長期發展
 所需資金等一項或多項之資金運用計畫。
8.不採用公開募集之理由:考量資本市場狀況、籌募資本之時效性、可行性、發行成本
 及引進策略性投資人之實際需求，而私募有價證券受限於三年內不得自由轉讓之
 規定可確保本公司與策略性投資人之長期合作關係，故不採用公開募集而擬以私募
 方式發行普通股。
9.獨立董事反對或保留意見:無。
10.實際定價日:114/12/26
11.參考價格:新台幣30.92元
12.實際私募價格、轉換或認購價格:新台幣30元
13.本次私募新股之權利義務:本次私募普通股之權利義務與本公司已發行之普通股相同
  惟依證券交易法規定，本次私募之普通股於交付日起三年內，除證券交易法第43條
  之8規定之轉讓對象外，不得對其他對象再行賣出。在本次私募之普通股自交付日起
  滿三年後，本公司擬視當時狀況依相關規定向臺灣證券交易所申請取得同意函後，
  向金融監督管理委員會申報補辦公開發行程序，並申請上市交易。
14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對
上市普通股股權比率之可能影響（上市普通股數A、A/已發行普通股):不適用
17.前項預計上市普通股未達6000萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:
  不適用
18.其他應敘明事項:
(1)本次私募普通股繳款期間：自114年12月29日至114年12月30日止。
(2)增資基準日:114年12月30日。
(3)本次私募現金增資發行普通股如有未盡事宜，或因法令變更、依主管機閞指示
   或因應客觀環境而需要修正時，擬提請董事會授權董事長全權處理之。
(4)如預計無法於期限內辦理完成本次全數私募股數，原計畫仍屬可行，則視為
   已收足私募有價證券之股款。且本次未發行之股數得於後續預計發行股數全數
   或一部併同發行，惟合計發行總股數以不超過民國114年12月26日股東臨時會
   決議通過之辦理次數及總股數上限。

1.發生變動日期:114/12/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
  或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 瑞華藥業(香港)有限公司董事
4.舊任者簡歷:瑞華藥業(香港)有限公司董事
5.新任者職稱及姓名:彭鈺元 瑞華藥業(香港)有限公司董事
6.新任者簡歷:安富科技股份有限公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/12/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
  或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 DesigneRx Pharmaceuticals, Inc.公司董事
4.舊任者簡歷:DesigneRx Pharmaceuticals, Inc.公司董事
5.新任者職稱及姓名:陳賢哲 DesigneRx Pharmaceuticals, Inc.公司董事
6.新任者簡歷:北極星藥業集團公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/12/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
  或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 Polaris Pharmaceuticals Inc.公司董事
4.舊任者簡歷:Polaris Pharmaceuticals Inc.公司董事
5.新任者職稱及姓名:陳賢哲 Polaris Pharmaceuticals Inc.公司董事
6.新任者簡歷:北極星藥業集團公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/12/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
  或自然人監察人）:自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:徐展平 迪瑞藥業(成都)有限公司董事
4.舊任者簡歷:迪瑞藥業(成都)有限公司董事
5.新任者職稱及姓名:彭鈺元 迪瑞藥業(成都)有限公司董事
6.新任者簡歷:安富科技股份有限公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:母公司改派
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:訴訟及非訴訟代理人
2.發生變動日期:114/12/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:徐展平，本公司前任董事長
4.新任者姓名、級職及簡歷:陳賢哲，本公司董事長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:114/12/26
8.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:發言人
2.發生變動日期:114/12/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:徐展平，本公司前董事長及執行長
4.新任者姓名、級職及簡歷:張婉妤，本公司財務長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:114/12/26
8.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:執行長
2.發生變動日期:114/12/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:徐展平、本公司前董事長及執行長
4.新任者姓名、級職及簡歷:陳賢哲、本公司董事長
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任
6.異動原因:組織調整
7.生效日期:114/12/26
8.其他應敘明事項:由陳賢哲先生暫代執行長

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:執行長
2.發生變動日期:114/12/16
3.舊任者姓名、級職及簡歷:徐展平、本公司執行長
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:辭職
7.生效日期:114/12/24
8.其他應敘明事項:執行長職位待辭職生效後，將另行確認人選並依法公告。

1.董事會決議日期或發生變動日期:114/12/15
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:Digital Capital Inc. 代表人徐展平
4.舊任者簡歷:北極星藥業集團(股)公司 董事長代表人暨執行長
5.新任者姓名:陳賢哲
6.新任者簡歷:北極星藥業集團(股)公司 董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:職務調整
8.異動原因:職務調整
9.新任生效日期:114/12/15
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:114/12/15
2.法人名稱:Digital Capital Inc.
3.舊任者姓名:徐展平
4.舊任者簡歷:本公司董事長代表人暨執行長、霖揚生技製藥(股)公司董事長兼總經理
5.新任者姓名:魏少筠
6.新任者簡歷:第一美卡執行長
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/06/12 ~ 115/06/11
9.新任生效日期:114/12/15
10.其他應敘明事項:無