上市公司重大訊息

1.事實發生日:115/03/06
2.公司名稱:台新期貨股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)依據114/9/12台新期貨按「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司
重大訊息之查證暨公開處理程序」第四條之規定公告董事會(代行股東會)決議
與元富期貨合併重大訊息進行補充說明。
(2)本次補充內容:台新期貨擬以合併發行新股方式合併元富期貨。雙方業已於114年9月
12日經董事會(代行股東會)決議通過合併案與合併契約，並業奉金融監督管理委員會
115年1月22日金管證期字第1150380369號函核准在案。本次合併對價由台新期貨以
每2.1028股台新期貨普通股加計現金新臺幣3.5714元換發元富期貨1股普通股之換股比例
發行新股予元富期貨股東，台新期貨預計於合併基準日發行147,194,977股普通股，
每股面額新臺幣10元。經雙方董事長共同訂定合併基準日為115年4月6日。如後續有
變更合併基準日之必要時，雙方董事會業已授權雙方董事長或其指定之人協調變更。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/03/06
2.公司名稱:元富證券股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)依據114/9/12元富證券按「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司
重大訊息之查證暨公開處理程序」第四條之規定公告董事會(代行股東會)決議與
台新證券合併重大訊息進行補充說明。
(2)本次補充內容:台新證券擬以合併發行新股方式合併元富證券。雙方業已於114年
9月12日經董事會(代行股東會)決議通過合併案與合併契約，並業奉金融監督管理
委員會115年1月16日金管證券字第1150380267號函核准在案。
本次合併對價由台新證券以每1.1264股台新證券普通股換發元富證券1股普通股之換股
比例發行新股予元富證券股東。經雙方董事長共同訂定合併基準日為115年4月6日。
如後續有變更合併基準日之必要時，雙方董事會業已授權雙方董事長或其指定之人
協調變更。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/03/06
2.公司名稱:台新綜合證券股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)依據114/9/12台新證券按「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司
重大訊息之查證暨公開處理程序」第四條之規定公告董事會(代行股東會)決議
與元富證券合併重大訊息進行補充說明。
(2)本次補充內容:台新證券擬以合併發行新股方式合併元富證券。雙方業已於114年9月
12日經董事會(代行股東會)決議通過合併案與合併契約，並業奉金融監督管理委員會
115年1月16日金管證券字第1150380267號函核准在案。本次合併對價由台新證券以
每1.1264股台新證券普通股換發元富證券1股普通股之換股比例發行新股予元富證券股東
，台新證券預計於合併基準日發行1,812,994,624股普通股，每股面額新臺幣10元。
經雙方董事長共同訂定合併基準日為115年4月6日。如後續有變更合併基準日之必要時，
雙方董事會業已授權雙方董事長或其指定之人協調變更
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/02/04
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:無
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:楊秀娟
6.新任者簡歷:新光人壽副總經理
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:法人股東改派，董事會重新選任董事長
9.新任生效日期:114/12/19
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司董事會已於114/12/19選任楊秀娟擔任董事長並報送主管機關認可，
今115/02/04接獲金融監督管理委員會115/02/03金管保綜字第1150410877號函認可。

1.股東臨時會日期:115/02/03
2.重要決議事項:
通過變更本公司「公司章程」
3.其他應敘明事項:以上議案為董事會代行股東會職權之決議

1.董事會決議日期:115/02/03
2.發放股利種類及金額:
現金股利新臺幣99,594,778元
3.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:財務主管
2.發生變動日期:115/02/03
3.舊任者姓名、級職及簡歷:林書謄、台新證券資深協理
4.新任者姓名、級職及簡歷:黃姿榮、台新證券副總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:115/03/01
8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/01/29
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:副董事長
3.舊任者姓名:無
4.舊任者簡歷:無
5.新任者姓名:吳昕豪
6.新任者簡歷:台新銀行、新光人壽、台新證券董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:董事會選任
9.新任生效日期:115/01/29
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
聯合授信案之授信資產轉讓
2.事實發生日:115/1/28~115/1/28
3.董事會通過日期: 不適用
4.其他核決日期:
核決層級:業物處處長核決
民國115年1月28日
5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:
美金15,000,000.00
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
State Bank of India之分支機構State Bank of India Hong Kong BRANCH，
二者皆非實質關係人
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
處分之債權無隨附擔保品且並無屬對關係人債權，故不適用
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明
認列情形）:
無
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
依合約相關規定辦理
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
相關條件依合約及一般市場慣例為之，為本行內部最終審核單位核准
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
不適用
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
不適用
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:
不適用
16.經紀人及經紀費用:
不適用
17.取得或處分之具體目的或用途:
活絡債權資產組合
18.本次交易表示異議董事之意見:
不適用
19.本次交易為關係人交易:否
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用
22.會計師事務所名稱:
不適用
23.會計師姓名:
不適用
24.會計師開業證書字號:
不適用
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
不適用
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
累計至115/01/28之交易金額於一年內與同一相對人取得或處分
同一性質標的交易金額已達新臺幣三億元以上。
28.資金來源:
不適用
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
本交易係以美金/新臺幣兌換匯率31表示

1.事實發生日：115/01/22
2.事實發生主體：代子公司申報：新光人壽保險股份有限公司
3.發生緣由(事件說明)：金管會對新光人壽違反相關規定，依保險法第171條之1第4項、
個人資料保護法第47條第2項、第48條第2項懲處
4.處理過程：金管會對新光人壽辦理112年一般業務檢查報告(編號：112I040)
所列缺失事項，核有違反保險法及個人資料保護法相關規定
5.處分情形：罰鍰395萬元並限期1個月改正
6.是否遭裁處罰鍰：是
7.裁罰金額(元)：新台幣 3,950,000 元
8.預計可能損失或影響：無
9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用
10.改善情形及未來因應措施：已依金管會之意見改善完畢
11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否
12.其他應述明事項：無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
台中市大雅區中清路三段1187號1.2.3樓
2.事實發生日:115/1/20~115/1/20
3.董事會通過日期: 不適用
4.其他核決日期:
核決層級:董事長核決
民國115年1月20日
5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
交易單位數量:1樓88.11坪  2樓88.72坪  3樓88.49坪
每單位價格:約700元/坪(含稅)
交易總金額:2年總租金共新臺幣 4,525,824元(含稅)  
使用權資產總金額:新臺幣4,459,399元
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人:新光人壽保險股份有限公司
與公司之關係:關係人
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
及移轉金額:
選定關係人為交易對象之原因:考量地點符合本行整體規劃
前次移轉之所有人等:不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
付款條件:月繳,租期2年
第1~2年新臺幣188,576元/月(含稅)
契約限制條款:無
其他重要約定事項:無
11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
本次交易決定之方式:雙方議價
價格決定之參考依據:一般市場行情
決策單位:董事會授權經理部門依內部管理辦法規定辦理
12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
不適用
13.專業估價師姓名:
不適用
14.專業估價師開業證書字號:
不適用
15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
16.是否尚未取得估價報告:否或不適用
17.尚未取得估價報告之原因:
不適用
18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
不適用
19.會計師事務所名稱:
不適用
20.會計師姓名:
不適用
21.會計師開業證書字號:
不適用
22.經紀人及經紀費用:
不適用
23.取得或處分之具體目的或用途:
續租供分行營業使用
24.本次交易表示異議之董事之意見:
無
25.本次交易為關係人交易:是
26.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:
是
28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
評估之價格:不適用
29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規
定評估之價格:不適用
30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
31.其他敘明事項:
無

符合條款第四條第XX款：12
事實發生日：115/01/15
1.召開法人說明會之日期：115/01/15
2.召開法人說明會之時間：09 時 00 分 
3.召開法人說明會之地點：香港
4.法人說明會擇要訊息：公告本公司將於115年01月15日受邀參加高盛2026 Asia Financials Corporate Day會晤投資機構，說明營運概況。
5.其他應敘明事項：無。
完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:115/01/13
2.公司名稱:元富期貨股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)依據114/9/12元富期貨按「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司
重大訊息之查證暨公開處理程序」第四條之規定公告董事會(代行股東會)決議
與台新期貨合併重大訊息進行補充說明。
(2)本次補充內容:台新期貨向金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)申請合併
元富期貨案獲核准，依金管會於民國115年1月13日官方網站發布之新聞稿，金管會於
本日核准此合併案。合併基準日擬由雙方董事長或其指定之人共同議訂並對外公告之。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/01/13
2.公司名稱:台新期貨股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)依據114/9/12台新期貨按「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司
重大訊息之查證暨公開處理程序」第四條之規定公告董事會(代行股東會)決議
與元富期貨合併重大訊息進行補充說明。
(2)本次補充內容:台新期貨向金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)申請合併
元富期貨案獲核准，依金管會於民國115年1月13日官方網站發布之新聞稿，金管會於
本日核准此合併案。合併基準日擬由雙方董事長或其指定之人共同議訂並對外公告之。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/01/13
2.公司名稱:元富證券股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)依據114/9/12元富證券按「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司
重大訊息之查證暨公開處理程序」第四條之規定公告董事會(代行股東會)決議
與台新證券合併重大訊息進行補充說明。
(2)本次補充內容:台新證券向金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)申請合併
元富證券案獲核准，依金管會於民國115年1月13日官方網站發布之新聞稿，金管會於
本日核准此合併案。合併基準日擬由雙方董事長或其指定之人共同議訂並對外公告之。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/01/13
2.公司名稱:台新綜合證券股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)依據114/9/12台新證券按「臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市公司
重大訊息之查證暨公開處理程序」第四條之規定公告董事會(代行股東會)決議
與元富證券合併重大訊息進行補充說明。
(2)本次補充內容:台新證券向金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)申請合併
元富證券案獲核准，依金管會於民國115年1月13日官方網站發布之新聞稿，金管會於
本日核准此合併案。合併基準日擬由雙方董事長或其指定之人共同議訂並對外公告之。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/01/12
2.公司名稱:台新新光金融控股股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司暨主要子公司114年12份合併自結
 業績資料
年    度             114年
------------ ----------------------------
項    目         本月自結   本月自結
項    目         稅前盈餘   稅後盈餘
單    位           (億)       (億)
------------     --------   -------------
台新新光金控       38.3       34.6
台新銀行           22.0       18.1
台新人壽          -12.9      -10.0
台新證券            6.7        6.1
新光銀行            5.9        4.6
新光人壽           10.4       12.3
元富證券            2.9        2.5
註:金控本月合併稅後盈餘歸屬於母公司為34.6億元﹔
非控制權益為0.03億元
年    度                       114年
------------ -----------------------------------------
項    目       累計自結    累計自結         每股稅後
項    目       稅前盈餘    稅後盈餘         盈餘(EPS)
單    位         (億)        (億)              (元)
------------   --------   ----------        ---------
台新新光金控    412.6       373.6              1.91
台新銀行        260.4       213.9              1.74
台新人壽         19.1        20.6              1.74
台新證券         26.9        24.5              3.53
新光銀行         47.8        39.2              0.79
新光人壽         52.6        56.8              0.66
元富證券         25.6        23.9              1.48
註1:金控累計合併稅後盈餘歸屬於母公司為373.3億元﹔
非控制權益為0.3億元
註2:累計1-12月不含外匯價格變動準備金之EPS(元)
台新新光金控  2.25
台新人壽      3.48
新光人壽      5.58
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:115/01/02
2.公司名稱:新光人壽保險股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)公司名稱變更生效日期：民國115年01月02日
(2)公司名稱變更核准文號：經授商字第11430194070號函
(3)更名案董事會代行股東會決議通過日期：民國114年07月25日
(4)變更前公司名稱：台新人壽保險股份有限公司
(5)變更後公司名稱：新光人壽保險股份有限公司
(6)變更前公司簡稱：台新人壽
(7)變更後公司簡稱：新光人壽
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
人壽子公司於民國115年01月01日更名生效，並於民國115年01月02日收到經濟部變更
登記核准函。

1.事實發生日：114/12/31
2.事實發生主體：代子公司申報：新光人壽保險股份有限公司(原台新人壽)
3.發生緣由(事件說明)：金管會對新光人壽(原台新人壽)違反相關規定，依保險法第171條之1第4項懲處
4.處理過程：金管會對新光人壽(原台新人壽)辦理一般業務檢查報告(編號：114I003)所列缺失事項，
核有違反保險法相關規定
5.處分情形：罰鍰240萬元並予以2項糾正
6.是否遭裁處罰鍰：是
7.裁罰金額(元)：新台幣 2,400,000 元
8.預計可能損失或影響：無
9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用
10.改善情形及未來因應措施：已依金管會之意見改善完畢
11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否
12.其他應述明事項：無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/01/01
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長及副董事長
3.舊任者姓名:
董事長/林維俊
副董事長/吳昕豪
4.舊任者簡歷:
林維俊/台新人壽董事長
吳昕豪/台新人壽副董事長
5.新任者姓名:
董事長/魏寶生
副董事長/洪士琪
6.新任者簡歷:
魏寶生/新光人壽董事長
洪士琪/新光人壽副董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:
（1）新光人壽於115年1月1日接獲林維俊先生及吳昕豪先生分別辭任董事長、副董事長
職務，辭任生效日為115年1月1日，辭任後仍為本公司董事。
（2）新光人壽於同日115年1月1日召開董事會，推舉魏寶生董事為本公司新任董事長，
洪士琪董事為副董事長。
9.新任生效日期:115/01/01
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無