上市公司重大訊息

1.契約或承諾變更日期:114/12/31
2.契約或承諾相對人:GlaxoSmithKline Trading Services Limited
3.與公司關係:無。
4.變更之原因:109年3月9日董事會通過並公告與GSK簽署之五年代工合約(簡稱原合約)
期滿，依原合約架構辦理雙方簽署增補事宜。
5.變更之內容:
(1)合約代工期間自114年12月01日起至119年11月30日止，期滿再協議續約事宜。
(2)提供代工製造服務廠商包括但不限於位於加拿大的Bora Pharmaceutical
Services Inc.以及明尼蘇達州的Bora Pharmaceuticals Inc.。
(3)其餘依增補合約條款辦理。
6.對公司財務、業務之影響:挹注本公司營收與獲利的成長動能。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第8款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:114/12/31
2.接受資金貸與之:
(1)公司名稱:Upsher-Smith Laboratories, LLC
(2)與資金貸與他人公司之關係:
聯屬公司。
(3)資金貸與之限額(仟元):2,310,443
(4)原資金貸與之餘額(仟元):546,059
(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):761,434
(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否
(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):1,307,493
(8)本次新增資金貸與之原因:
配合集團內部營運調整規劃，經子公司董事會決議通過對
集團內100%持股子公司之逾期應收帳款轉列其他應收款。
3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:
(1)內容:
無。
(2)價值(仟元):0
4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:
(1)資本(仟元):31,195,730
(2)累積盈虧金額(仟元):-24,142,422
5.計息方式:
依合約規定。
6.還款之:
(1)條件:
貸款期間一年，可提前還款。
(2)日期:
貸款期間一年，可提前還款。
7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):
1,307,493
8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:
9.59
9.公司貸與他人資金之來源:
子公司本身
10.其他應敘明事項:
以匯率美金兌換新台幣31.43計算

1.事實發生日:114/12/31
2.公司名稱:保瑞藥業股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司於114年5月23日股東常會決議通過發行114年度限制員工權利新股500,000股
   ，每股面額10元，共計新臺幣5,000,000元，業經金融監督管理委員會114年7月8日
   金管證發字第1140349581號函申報生效在案。
(2)依本公司「114年度第一次限制員工權利新股發行辦法」，實際發行日期(即增資
   基準日)由董事會授權董事長訂定之。
(3)本公司董事會決議通過授權董事長訂定本次限制員工權利新股增資基準日為114年
   12月31日，實際發行股數為50,637股。
6.因應措施:不適用
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
無

1.原預定買回股份總金額上限(元):13,084,917,712
2.原預定買回之期間:114/11/14~114/12/23
3.原預定買回之數量(股):200,000
4.原預定買回區間價格(元):450.00~900.00
5.本次實際買回期間:114/11/17~114/12/23
6.本次已買回股份數量(股):146,000
7.本次已買回股份總金額(元):76,315,032
8.本次平均每股買回價格(元):522.71
9.累積已持有自己公司股份數量(股):376,400
10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):0.30
11.本次未執行完畢之原因:
為維護股東權益並兼顧市場機制，本公司視股價變化及成交量狀況執行分批買回，故未能執行完畢。
12.其他應敘明事項:
無

1.事實發生日:114/12/16
2.原公告申報日期:114/08/08
3.簡述原公告申報內容:公告董事會決議通過「一一四年度第一次員工認股權憑證
發行及認股辦法」
4.變動緣由及主要內容:
(1)依據主管機關要求，修正「一一四年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法」
(2)修訂前後條文如下:
修訂前:
第七條 認股價格之調整
(一)本認股權憑證發行後，除公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價
    證券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股者外，遇有本公司已發行普通股
    股份增加時（包含辦理私募、現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司
    合併、公司分割、股票分割、或受讓他公司股份發行新股及辦理現金增資參與
    發行海外存託憑證等），認股價格應依下列公式調整之。如係因股票面額變更
    致已發行普通股股份增加，於新股換發基準日調整之，但有實際繳款作業者於
    股款繳足日調整之。
    調整後認股價格=
    調整前認股價格 ×〔已發行股數+(每一新股繳款金額×新股發行股數÷每股時價
    )〕÷ (已發行股數+新股發行數)
    股票面額變更時：
    調整後之認股價格＝調整前認股價格 ×（股票面額變更前已發行普通股股數/
    股票面額變更後已發行普通股股數）
  1.「已發行股數」係指普通股已發行股份總數減除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之
    庫藏股，且不含「認股權股款繳納憑證」及「債券換股權利證書」之股數。
  2.「每一新股繳納金額」如係屬無償配股或股票分割時，則繳納金額為零。
  3.與他公司合併或受讓時，增資新股每股繳款金額為合併或受讓基準日前第四十五
    個營業日起，連續三十個營業日本公司普通股平均收盤價。
  4.調整後認股價格計算至角為止，分以下四捨五入。
  5.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。
  6.若有調整後認股價格低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價。
(二)本認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，則依下列
    公式計算調整認股價格(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)，於減資基準日
    調整之。如係因股票面額變更致普通股股份減少，於新股換發基準日調整之。
    減資彌補虧損時：
    調整後認股價格＝調整前認股價格×(減資前已發行股數/減資後已發行股數)
    現金減資時：
    調整後認股價格＝(調整前認股價格-每股退還現金金額)×(減資前已發行股數/
    減資後已發行股數)
    股票面額變更時：
    調整後之認股價格＝調整前認股價格（股票面額變更前已發行普通股股數/股票
    面額變更後已發行普通股股數）
(三)略
修訂後:
依金融監督管理委員會證券期貨局要求，本公司114年12月16日董事會決議追認
通過修訂「一一四年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法」，修訂後條文
節錄如下：
(一)本認股權憑證發行後，除公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價
    證券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股者外，遇有本公司已發行普通股
    股份增加時（包含辦理私募、現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司
    合併、公司分割、股票分割、或受讓他公司股份發行新股及辦理現金增資參與
    發行海外存託憑證等），認股價格應依下列公式調整之。如係因股票面額變更
    致已發行普通股股份增加，於新股換發基準日調整之，但有實際繳款作業者於
    股款繳足日調整之。
    調整後認股價格=
    調整前認股價格 ×〔已發行股數+(每一新股繳款金額×新股發行股數÷每股時價
    )〕÷(已發行股數+新股發行股數)
    股票面額變更時：
    調整後之認股價格＝調整前認股價格 ×（股票面額變更前已發行普通股股數/
    股票
    面額變更後已發行普通股股數）
  1.「已發行股數」係指普通股已發行股份總數減除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之
    庫藏股，且不含「認股權股款繳納憑證」及「債券換股權利證書」之股數。
  2.「每一新股繳納金額」如係屬無償配股或股票分割時，則繳納金額為零。
  3.與他公司合併或受讓時，增資新股每股繳款金額為合併或受讓基準日前第四十五
    個營業日起，連續三十個營業日本公司普通股平均收盤價。
  4.調整後認股價格計算至角為止，分以下四捨五入。
  5.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。
  6.若有調整後認股價格低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價。
(二)本認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，則依下列
    公式計算調整認股價格(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)，於減資基準日
    調整之。
    如係因股票面額變更致普通股股份減少，於新股換發基準日調整之。
    減資彌補虧損時：
    調整後認股價格＝調整前認股價格×(減資前已發行普通股股數/減資後已發行
    普通股股數)
    現金減資時：
    調整後認股價格＝〔調整前認股價格 ×（1-每股退還現金金額占換發新股票前
    最後交易日收盤價之比率）〕 ×（減資前已發行普通股股數/減資後已發行普通股
    股數）股票面額變更時：
    調整後之認股價格＝調整前認股價格 ×（股票面額變更前已發行普通股股數/
    股票面額變更後已發行普通股股數）
(三)略
5.變動後對公司財務業務之影響:不適用
6.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/12/16
2.公司名稱:保瑞藥業股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司依據發行人募集與發行海外有價證券處理準則第 12-1 條
於美國店頭市場發行一級美國存託憑證（Level 1 ADR，簡稱「L1 ADR」），本次L1
ADR之存託契約已於美東時間2025年12月15日簽約生效。
6.因應措施:依規定辦理公告。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
  符合證券交易法施行細則第7條第9款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
一、本公司海外存託憑證發行上限總額、海外存託憑證表彰之有價證券之上限總額及
    其占已發行股份總數之百分比：
  (1).海外存託憑證(L1 ADR)發行上限總額：62,224,010單位。
  (2).海外存託憑證(L1 ADR)表彰之有價證券之上限總額：普通股12,444,802股。
  (3).海外存託憑證(L1 ADR)占已發行股份總數之百分比：10%。
二、發行及交易地點：美國店頭市場(OTC Market Group Inc. )。
三、對股東權益之主要影響：本次L1 ADR係以已發行股份供海外投資人購買及兌回存託
    憑證並未涉及新股發行及海外資金募集等情事，故對股東權益未產生重大影響。