上市公司重大訊息

1.事實發生日:115/01/28
2.捐贈原由:
中國信託商業銀行捐贈中信國際學校財團法人新北市私立中信高級中等學校，
以推動教育公益理念
3.捐贈金額:115年捐贈金額新臺幣55,603,947元
4.受贈對象:中信國際學校財團法人新北市私立中信高級中等學校
5.與公司關係:關係人
6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無
7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無
8.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:115/01/28
2.捐贈原由:為推動教育公益理念、培育專業領域所需人才，
中國信託商業銀行捐贈中信金學校財團法人中信科技大學
3.捐贈金額:115年捐贈金額新臺幣6,125萬元
4.受贈對象:中信金學校財團法人中信科技大學
5.與公司關係:關係人
6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無
7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無
8.其他應敘明事項:無

1.契約種類:都更事業計畫同意書
2.事實發生日:115/01/28~115/01/28
3.董事會通過日期: 民國115年1月28日
4.其他核決日期: 不適用
5.契約相對人及其與公司之關係:
聖得福建設開發股份有限公司，非本公司關係人。
6.契約主要內容（含契約總金額、預計參與投入之金額及契約起迄日期）
、限制條款及其他重要約定事項:
同意參與「擬定臺北市中山區正義段三小段295地號等13筆土地都市更新事業計畫案」。
7.專業估價者事務所或公司名稱及其估價結果:
一、巨秉不動產估價師聯合事務所
估價結果：更新前權利價值為594,154,844元(權值比例11.768658%)
二、戴德梁行不動產估價師事務所
估價結果：更新前權利價值為578,860,391元(權值比例11.605074%)
三、宇豐不動產估價師聯合事務所
估價結果：更新前權利價值為564,646,044元(權值比例11.603800%)
8.不動產估價師姓名:
一、巨秉不動產估價師聯合事務所：李方正
二、戴德梁行不動產估價師事務所：蔡家和
三、宇豐不動產估價師聯合事務所：陳志豪、張博宇
9.不動產估價師開業證書字號:
一、(94)北市估字第82號
二、(94)北市估字第80號
三、(108)北市估字第268號、(111)北市估字第312號
10.取得之具體目的:
活化自有資產
11.本次交易表示異議之董事意見:
無
12.本次交易為關係人交易:否
13.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國115年01月27日
14.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
15.是否尚未取得估價報告:否或不適用
16.尚未取得估價報告之原因:
不適用
17.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
不適用
18.會計師事務所名稱:
不適用
19.會計師姓名:
不適用
20.會計師開業證書字號:
不適用
21.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
22.其他敘明事項:
本案實際權利價值分配，以臺北市政府審查核定公告結果為準。

1.契約種類:廠房興建工程及材料
2.事實發生日:115/1/28~115/1/28
3.董事會通過日期: 民國115年1月28日
4.其他核決日期: 不適用
5.契約相對人及其與公司之關係:
Cheer You Construction (Thailand) Co., Ltd.
(啟宇營造工程股份有限公司)；
非為關係人
6.契約主要內容（含契約總金額、預計參與投入之金額及契約起迄日期）
、限制條款及其他重要約定事項:
廠房新建結構工程及材料
預計投入之金額：約泰銖6.6億 (新台幣6.6億元，匯率1.00)
其他重要約定事項：
‧本工程係採總價承攬，雙方均不得因工資、物價變動而增減
‧逾期賠償及工程保固
7.專業估價者事務所或公司名稱及其估價結果:
不適用
8.不動產估價師姓名:
不適用
9.不動產估價師開業證書字號:
不適用
10.取得之具體目的:
擴充產能
11.本次交易表示異議之董事意見:
無
12.本次交易為關係人交易:否
13.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
14.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
15.是否尚未取得估價報告:否或不適用
16.尚未取得估價報告之原因:
不適用
17.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
不適用
18.會計師事務所名稱:
不適用
19.會計師姓名:
不適用
20.會計師開業證書字號:
不適用
21.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
22.其他敘明事項:
無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
asqal SAS；Series C preferred.；無
2.事實發生日:115/1/28~115/1/28
3.董事會通過日期: 不適用
4.其他核決日期:
核決層級:董事長
民國115年1月28日
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易單位數量：179,160股；每單位價格：歐元139.54元；
交易總金額：約歐元25,000千元 (正負2%額度內投資)
(折合新台幣約894,250千元，匯率：35.77)
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
現金增資
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
現金增資；不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
依增資時程交付
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
核決權限辦理
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
不適用
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
179,160股；歐元25,000千元；
持股比例：不超過1.7% (fully-diluted)；
權利受限情形：無
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
NT$ 36,028,426千元; 3.42%; 16.87%; NT$167,447,596千元
16.經紀人及經紀費用:
不適用
17.取得或處分之具體目的或用途:
長期投資
18.本次交易表示異議董事之意見:
不適用
19.本次交易為關係人交易:否
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
21.本次交易會計師出具非合理性意見:是
22.會計師事務所名稱:
誠泰聯合會計師事務所
23.會計師姓名:
陳玲玲
24.會計師開業證書字號:
(81)台財稅登字第1626號
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
不適用
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
不適用
28.資金來源:
自有資金
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
無

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:
桃園市楊梅區民富路3段647號之8、9號倉庫
2.事實發生日:115/1/28~115/1/28
3.董事會通過日期: 民國115年1月28日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:
交易單位數量：建物面積290.4坪
每單位價格：每坪284.4元(未稅)
租金總金額：每月新台幣82,600元(未稅)
使用權資產金額：新台幣4,737,505 元
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關
係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人：聯華置產股份有限公司
其公司之關係：關係人
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之
所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期
及移轉金額:
選定關係人為交易對象之原因：集團內資產活化運用。
前次移轉相關資訊：不適用。
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係
人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
10.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
交付或付款條件：每月支付
租約：115/02/01-120/01/31
契約限制條件及其他重要約定事項：無
11.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及
決策單位:
決定方式：雙方議價
價格決定之參考依據：市場行情
決策單位：董事會
12.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:
不適用
13.專業估價師姓名:
不適用
14.專業估價師開業證書字號:
不適用
15.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用
16.是否尚未取得估價報告:否或不適用
17.尚未取得估價報告之原因:
不適用
18.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:
不適用
19.會計師事務所名稱:
不適用
20.會計師姓名:
不適用
21.會計師開業證書字號:
不適用
22.經紀人及經紀費用:
不適用
23.取得或處分之具體目的或用途:
營業使用
24.本次交易表示異議之董事之意見:
無
25.本次交易為關係人交易:是
26.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
27.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是
28.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定
評估之價格:不適用
29.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規
定評估之價格:不適用
30.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
31.其他敘明事項:
無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
Rakon公司，普通股
2.事實發生日:115/1/28~115/1/28
3.董事會通過日期: 民國115年1月28日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易數量: 普通股28,016,681股
每單位價格:1.55紐元
交易總金額：43,425,855.55紐元
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
交易相對人: BOURNS, INC.(公開收購方)
關係:無。
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
非關係人，不適用。
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
非關係人，不適用。
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用。
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
處分透過其他綜合損益按公允價值衡量之金融資產，認列保留盈餘新台幣532,299千元
，其他權益_透過其他綜合損益按公允價值衡量之權益工具未實現損益減列新台幣
226,737千元。
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
本公司與收購方BOURNS INC.(交易相對人)簽署鎖定協議(lock up agreement)
，惟須等收購方BOURNS INC.達成收購RAKON股票之最低收購條件，完成收購案
，本處分交易方可生效。
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
收購方提出之收購價格。
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
12.37元
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
數量:普通股28,016,681股，
帳面價值(含透過其他綜合損益按公允價值衡量之權益工具投資評價調整):
  新台幣419,515仟元
持股比例:12.19%
權利受限情形:無
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
有價證券投資（含本次交易）佔最近期財務報表總資產之比例:20.94%
有價證券投資（含本次交易）佔最近期財務報表歸屬於母公司業主權益之比例:24.51%
最近期財務報表營運資金金額:新台幣1,512,708千元。
16.經紀人及經紀費用:
無
17.取得或處分之具體目的或用途:
參加公開收購
18.本次交易表示異議董事之意見:
無
19.本次交易為關係人交易:否
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
審計委員會通過日期:115年1月28日
21.本次交易會計師出具非合理性意見:否
22.會計師事務所名稱:
仲品會計師事務所
23.會計師姓名:
陳俊仲
24.會計師開業證書字號:
(98)專高會字第000500號
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
無
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
無
28.資金來源:
不適用
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期:
無
30.其他敘明事項:
本公司與收購方BOURNS INC.(交易相對人)簽署鎖定協議(lock up agreement)
，惟須等收購方BOURNS INC.達成收購RAKON股票之最低收購條件，完成收購案，
本處分交易方可生效。

1.董事會日期:115/01/28
2.股東會日期:115/03/25
3.申請海外證券市場掛牌交易之子公司名稱:廣上科技(廣州)股份有限公司
4.申請海外證券市場掛牌之目的:
本公司之子公司廣上科技(廣州)股份有限公司（以下簡稱「廣上科技」）
為拓展大陸地區境內外相關產業市場、吸引及激勵優秀專業人才、提高企
業集團的全球競爭力，擬先向中國大陸之新三板(全國中小企業股份轉讓系
統)提出掛牌申請，為推動後續申請北京交易所上市之前置程序，本次新三
板掛牌後，廣上科技可以結合政策、業績等因素，後續向上海交易所、深
圳交易所或北京交易所之一提交上市申請。
5.申請海外證券市場掛牌對公司財務及業務之影響:
(1)對本公司財務的影響:
A.廣上科技如順利於新三板掛牌，增加募集資金管道，有利於擴建高階製
程產線增加產能，提升業務競爭力，預期廣上掛牌後之營收及盈利會有增
長；也能為廣上未來的營運資金及資本支出需求，提供更有效率的籌資環
境及減輕財務費用。
B.廣上科技掛牌後仍為本公司合併子公司，亦有利於增加歸屬於本公司身
為控股母公司的淨利潤，有助於提升整體股東權益。
(2)對本公司業務的影響：
廣上科技擁有多年的高精密電子產品設計、研發和製造經驗，專注於COB半
導體封裝和高精密電子產品的生產研發，持續進行轉型和升級；在AI時代
高速網路發展下，光通訊模組成為重要核心事業，為因應急速攀升的市場
需求，已在馬來西亞新山規劃新廠擴產；通過證券市場掛牌，提升廣上公
司及本集團品牌可信度與國際能見度，提升客戶對財務透明度與永續經營
能力的信任，可更容易與客戶長期合作、拓展大型國際品牌合作，強化客
戶結構與高階產品領域佔比。
6.預計組織架構及業務調整方式:無。
7.預計組織架構及業務調整對公司之影響:
本公司未來仍維持透過境外子公司3CEMS COPORATION再轉投資境外二家子公
司而間接持有廣上科技之股權，另廣上科技及其子公司之組織架構與業務
性質並未改變，對於本公司尚無影響。
8.股權分散之方式及預計降低持股(或出資額)比例:不適用。
9.價格訂定依據:不適用。
10.股權(或出資額)受讓對象或所洽之特定對象:
廣上科技本次擬申請新三板掛牌，掛牌前並沒有強制要求企業必須先募資，
廣上科技暫無發行新股計畫。
11.是否影響公司繼續上市:
廣上科技申請於中國大陸之證券市場掛牌，均按相關法令規定辦理，且本
公司仍保有對廣上科技之控制地位，不影響本公司於台灣繼續上市。
12.特別委員會(或審計委員會)就前開討論事項(項次4至項次11)進行審議日期:
115/01/28
13.其他應敘明事項:
1.廣上科技目前仍尚未正式提出申請送件，未來申請送件時點及申請期間長
短，實仍存有不確定性及不可預測性。
2.為配合子公司申請於中國大陸之證券市場掛牌的工作需要，擬提請本公司
股東會授權董事會或其授權之人、及/或授權子公司廣上科技董事會或其授
權之人根據上市方案的實施情況、有關政府主管機關部門的意見及當地法令
規範、市場條件、或視實際適用情況進行調整，並全權處理與本案有關事項。

1.董事會決議日期：115/01/28
2.股東會召開日期：115/05/27
3.股東會召開地點：台北市中山南路11號財團法人張榮發基金會國際會議中心10樓會議室
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：報告事項
(1)：114年度營業報告
(2)：114年度審計委員會審查報告
(3)：114年度員工酬勞及董事酬勞分配情形報告
(4)：114年度董事酬金分配情形報告
6.召集事由二：承認事項
(1)：承認114年度營業報告及財務報告案
(2)：承認114年度盈餘分配案
7.召集事由三：選舉事項
(1)：改選董事7人(含獨立董事3人)案
8.召集事由四：其他事項
(1)：討論解除新任董事競業限制案
9.臨時動議：
10.停止過戶起始日期：115/03/29
11.停止過戶截止日期：115/05/27
12.其他應敘明事項：(1)本公司114年度盈餘分配案，將依規定於股東常會前40日另行公告。
(2)本次股東常會受理股東提案暨董事(含獨立董事)候選人提名期間為
   115/02/02-115/02/11。

1.證券名稱:
長榮海運股份有限公司
2.交易日期:114/6/6~115/1/28
3.董事會通過日期: 不適用
4.其他核決日期:
核決層級:總經理
民國115年1月28日
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易數量：1,800,000股;
每股平均價格：新台幣205.81元;
交易總金額：新台幣370,466仟元。
6.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）:
不適用。
7.與交易標的公司之關係:
無。
8.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
數量：8,700,000股;
金額：1,670,400仟元;
持股比例：0.40%;
質押股數：5,300,000股。
9.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投
資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例
暨最近期財務報表中營運資金數額:
占總資產比例: 23.08%;
占母公司業主之權益比例:40.48%;
營運資金:新台幣(2,901,980)仟元。
10.取得或處分之具體目的:
提高資金使用效益
11.本次交易表示異議董事之意見:
不適用。
12.本次交易為關係人交易:
否
13.交易相對人及其與公司之關係:
無。
14.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用。
15.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
16.其他敘明事項:
交易期間取得之股票，已參與配息金額為新台幣19,500仟元，
每股平均價格：新台幣194.98元

1.董事會決議日期：115/01/28
2.股東臨時會召開日期：115/03/25
3.股東臨時會召開地點：台北市內湖區陽光街300號2樓會議室
4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會)：實體股東會
5.召集事由一：討論事項
(1)：本公司之子公司廣上科技(廣州)股份有限公司擬在中國大陸之證券市場申請掛牌案。
6.臨時動議：
7.停止過戶起始日期：115/02/24
8.停止過戶截止日期：115/03/25
9.其他應敘明事項：無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
聯合授信案之授信資產轉讓
2.事實發生日:115/1/28~115/1/28
3.董事會通過日期: 不適用
4.其他核決日期:
核決層級:業物處處長核決
民國115年1月28日
5.交易單位數量、每單位價格及交易總金額:
美金15,000,000.00
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
State Bank of India之分支機構State Bank of India Hong Kong BRANCH，
二者皆非實質關係人
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
處分之債權無隨附擔保品且並無屬對關係人債權，故不適用
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（遞延者應列表說明
認列情形）:
無
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
依合約相關規定辦理
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
相關條件依合約及一般市場慣例為之，為本行內部最終審核單位核准
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
不適用
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
不適用
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:
不適用
16.經紀人及經紀費用:
不適用
17.取得或處分之具體目的或用途:
活絡債權資產組合
18.本次交易表示異議董事之意見:
不適用
19.本次交易為關係人交易:否
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
不適用
21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用
22.會計師事務所名稱:
不適用
23.會計師姓名:
不適用
24.會計師開業證書字號:
不適用
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
不適用
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
累計至115/01/28之交易金額於一年內與同一相對人取得或處分
同一性質標的交易金額已達新臺幣三億元以上。
28.資金來源:
不適用
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
本交易係以美金/新臺幣兌換匯率31表示

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/01/28
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:王祥文
4.舊任者簡歷:國票期貨(股)公司董事長
5.新任者姓名:無
6.新任者簡歷:無
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:解任
8.異動原因:法人董事改派
9.新任生效日期:115/01/28
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司於115/1/28接獲法人董事改派函，新任董事長將於董事會選任後，另行公告。

1.發生變動日期:115/01/28
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事
  或自然人監察人）:法人董事
3.舊任者職稱及姓名:
董事
國票綜合證券(股)公司代表人:王祥文
國票綜合證券(股)公司代表人:張育綺
4.舊任者簡歷:
董事
王祥文/國票綜合證券(股)公司董事長
張育綺/國票綜合證券(股)公司總經理
5.新任者職稱及姓名:
國票綜合證券(股)公司代表人:何志強
國票綜合證券(股)公司代表人:陳冠如
6.新任者簡歷:
何志強/國票金融控股(股)公司董事
陳冠如/國票綜合證券(股)公司副董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:解任
8.異動原因:法人董事改派代表人
9.新任者選任時持股數:
董事
國票綜合證券(股)公司代表人:何志強/119,810,838股
國票綜合證券(股)公司代表人:陳冠如/119,810,838股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/17至115/06/16
11.新任生效日期:115/01/28
12.同任期董事變動比率:3/3
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:0
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、
行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管、
內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:發言人
2.發生變動日期:115/01/28
3.舊任者姓名、級職及簡歷:張育綺/國票證券總經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:邱榮澄/國票證券總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任
6.異動原因:總經理異動
7.生效日期:115/01/28
8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/01/28
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:總經理
3.舊任者姓名:張育綺
4.舊任者簡歷:國票綜合證券(股)公司總經理
5.新任者姓名:邱榮澄
6.新任者簡歷:國票綜合證券(股)公司董事
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:解任
8.異動原因:解任
9.新任生效日期:115/01/28
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
115/01/28起至主管機關核准前，總經理職務由邱榮澄代理。

1.董事會決議日期或發生變動日期:115/01/28
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:王祥文
4.舊任者簡歷:國票證券董事長
5.新任者姓名:何志強
6.新任者簡歷:國票金控副董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:法人董事改派代表人
9.新任生效日期:115/01/28
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則重大訊息同時
   符合證券交易法施行細則第7條第6款所定對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:115/01/28
2.法人名稱:國票金融控股股份有限公司
3.舊任者姓名:王祥文、吳秀玲
4.舊任者簡歷:國票證券董事長/國票證券董事
5.新任者姓名:何志強、周慶輝
6.新任者簡歷:國票金控副董事長/國票金控董事
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:112/06/27至115/06/26
9.新任生效日期:115/01/28
10.其他應敘明事項:無

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:115/01/28
2.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或
〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會
3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:
陳淑娟女士/國票金融控股(股)公司獨立董事
饒世湛先生/國票金融控股(股)公司獨立董事
4.表示反對或保留意見之議案:擬改派子公司國票綜合證券股份有限公司
之法人董事代表人，謹提請   核議。(討論事項六)
5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:
饒獨立董事世湛:棄權
本案的提出多半由於證券公司這段時間因為霸凌案的爭議。同時董事會在1/28
召開之前，媒體在1/20就已事先知情並大肆報導，再再顯示出本案的特定目的
和針對性，如此操作，非但不符合公司治理的原則，對全體金控同仁更充分顯示
出殺雞儆猴的寒蟬效應。本席認為金控應對本案的源頭作正本清源的處置，考慮
子公司的長治久安，不宜只作頭痛醫頭、腳痛醫腳的片面處置。
陳獨立董事淑娟：棄權。
此案所提”因業務需求”，擬改派子公司國票證券之法人董事代表人，由於內容未提
有關改派的背景原因或關聯理由，加上此屆任期只剩不到5個月，即將在今年
115年6月26日任期屆滿，在此刻無預警且無正當理由就撤換法人董事暨子公司
董座，恐讓內部員工與外部客戶造成不安，影響業務推展動能。另外，外界媒體
長期以來慣以聳動主題渲染報導金控之股權競爭，最近更將此法人董事改派解讀
為派系股東們的角力延伸。此時強行換人，將使「專業經理人」成為股東爭鬥的
犧牲品，坐實外界對於國票金治理失靈、陷入「三年一亂」的負評。同時，
針對各路媒體報導中提及的霸凌案及特助聘任爭議，應由獨立第三方或審計委員會
完成公正調查後再行處置，而非在真相未明前即以改派解職作為解決手段，
否則恐面臨法律救濟與勞資紛爭。再者，王董身為金融機構負責人，與特定股東
之法人代表董事間的負面紛爭仍未釐清定案，更可能引發金管會對金控
及子公司內部控制與股東法人代表穩定性的二次關切。距離2026改選僅一步之遙，
改派應以整體接班布局為重。與其在爭議中換人，不如待改選結果出爐後，
配合整體經營權大盤，進行系統性的專業經理人布局，方能維持治理的連貫性。
陳惟龍獨立董事:贊成。
王祥文董事長於任職期間，違反證券管理法令聘用顧問，遭主管機關及證券交易所
嚴厲處罰，且持續違抗本公司之要求處理利害關係人之爭議事項，致紛爭事件持續
在媒體上公開，有損害公司形象及嚴重破壞公司治理。王董事長已明顯不適任繼續
領導國票證券公司。
張振芳獨立董事:贊成。
就國票證券的業績而言,股東期待的是獲利上的成長,而國票證券在18家券商中無論
ROE或EPS排名表現皆屬後段,且近期發生的事件引發諸媒體報導,在此時間點做出
改變以呈現積極正面的態度。改變之後也期待新的團隊在業績上能夠更努力加以
發揮拓展, 將獲利再往上提升,變動就是一個改革的機會,並鼓勵新接任的團隊
進行改變, 無論是在企業形象或續效獲利方面都要積極的處理、努力的改進。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項:本案出席董事十三席，經舉手表決贊成董事9席
(反對董事2席、棄權董事2席)，達出席董事過半數之同意，表決通過。

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:
台創能源股份有限公司之普通股
2.事實發生日:115/1/28~115/1/28
3.董事會通過日期: 民國115年1月28日
4.其他核決日期: 不適用
5.交易數量、每單位價格及交易總金額:
交易數量85,000仟股普通股，每股價格10元，總金額850,000仟元
6.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之
關係人者，得免揭露其姓名）:
(1)交易相對人：台創能源股份有限公司
(2)與公司之關係：新鑫股份有限公司持有百分之百之子公司
7.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移
轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次
移轉日期及移轉金額:
不適用
8.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取
得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:
不適用
9.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權
如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權
帳面金額:
不適用
10.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明
認列情形）:
不適用
11.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定
事項:
(1)交付或付款條件：依台創能源股份有限公司訂定之股款繳納期間完成股款繳納事宜。
(2)付款金額：850,000,000元
(3)契約限制條款及其他重要約定事項：無
12.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:
新鑫公司115/1/28董事會決議通過
13.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:
9.55元
14.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股
比例及權利受限情形（如質押情形）:
(1)累積持有數量(含本次)：235,000,000股
(2)投資金額(含本次)：新台幣2,353,000,000元
(3)持股比例：100%
(4)權利受限情形：無
15.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列
之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬
於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:
(1)有價證券投資占總資產之比例：3.59%  
(2)有價證券投資占股東權益之比例：12.07%  
(3)營運資金：新台幣-184,174仟元
16.經紀人及經紀費用:
無
17.取得或處分之具體目的或用途:
長期投資
18.本次交易表示異議董事之意見:
無
19.本次交易為關係人交易:是
20.監察人承認或審計委員會同意日期:
民國115年1月28日
21.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用
22.會計師事務所名稱:
不適用
23.會計師姓名:
不適用
24.會計師開業證書字號:
不適用
25.是否涉及營運模式變更:否
26.營運模式變更說明:
無
27.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:
不適用
28.資金來源:
不適用
29.前已就同一件事件發布重大訊息日期: 不適用
30.其他敘明事項:
無